当前所在位置:首页 > 在线证券股票配资开户

中证协:IPO网下报价需回溯验证 结果与薪酬考核挂钩

7462

2025-05-06 【 字体:

证券时报记者 刘艺文

IPO报价拟与绩效薪酬挂钩。

证券时报记者从业内获悉,中国证券业协会(以下简称“中证协”)正就修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》向行业征求意见。新规提出,要建立首发证券薪酬考核机制,综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准。

具体而言,网下机构投资者应当设置首发证券风险绩效考核指标,对报价的客观性、审慎性进行回溯验证,对于上市公司上市当年及之后第二年被实施风险警示、股票终止上市或者经营业绩较上市前一年发生大幅下滑、首发证券暂缓发行、自身不当报价行为引发负面舆情、被投诉或举报等情况,纳入对定价小组成员的绩效薪酬递延支付或者回退机制,并定期向中证协报告。

网下机构投资者应当明确定价小组成员出现被采取与网下询价和配售业务相关的自律管理措施、纪律处分、行政监管措施、市场禁入措施、行政处罚、刑事处罚等情形的,网下投资者应当视情节严重程度,根据内部制度和劳动合同的规定,经过内部审批程序,要求其退还违规行为发生当年部分或全部绩效薪酬。交易人员出现操作失误的,由网下机构投资者进行内部追责。

新规还做好了与科创板新股市值配售制度的衔接,将原规则修改为:“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象,应具备一定的投资实力,其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于6000万元。除此之外,注册科创板业务权限,其从科创板买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于600万元。”

记者注意到,8月16日,上交所称,参加科创板新股网下发行的,除需符合现行市值门槛要求外,还需科创板持有市值不低于600万元。

此外,新规优化了违规行为处理措施,对频繁高报价机构从严进行资格限制。加强自律管理与行政监管的有效衔接,明确“有关主管单位已经给予惩戒处理的,可从轻、减轻或免于采取处理措施”。

新规还进一步完善了证券公司及其工作人员禁止性规定,明确证券公司及其工作人员不得接受网下投资者的委托代其撰写定价依据,或者进行报价、申购的要求,确保网下投资者独立开展首发证券网下询价和配售业务。进一步压实证券公司网下投资者推荐责任。

证券公司推荐网下投资者注册前,应当对投资者进行事前培训,并对培训情况进行验收,验收通过并符合中证协和证券公司设定的注册条件的予以推荐注册,确保网下投资者熟悉并掌握网下投资者相关法律法规、首发证券网下询价和配售业务有关业务规则。

 

【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。邮箱:news_center@staff.hexun.com

阅读全文
相关推荐

华安基金:黄金多空博弈加剧,关注金价波动风险

华安基金:黄金多空博弈加剧,关注金价波动风险
  黄金行情回顾及主要观点:  上周金价持续回调。伦敦现货黄金收于2,857美元...

在美出生就是美国公民?特朗普一上任就宣布:不一定!

在美出生就是美国公民?特朗普一上任就宣布:不一定!
  美国过去几十年来按照其宪法第十四修正案规定,将出生于美国境内或是海外领土上的...

非农夜终极对决:4月数据可能未体现关税影响,数据疲软=黄金暴涨?关注美联储降息预期变化

非农夜终极对决:4月数据可能未体现关税影响,数据疲软=黄金暴涨?关注美联储降息预期变化
汇通财经APP讯——美国4月非农就业报告将于北京时间5月2日20:30(美东时间...

中概股多数下跌:哔哩哔哩跌超6% 京东跌201%

中概股多数下跌:哔哩哔哩跌超6% 京东跌201%
查看最新行情   新浪科技讯 北京时间12月31日晚间消息,...

华银电力龙虎榜数据(4月30日)

华银电力龙虎榜数据(4月30日)
华银电力(600744)今日跌停,全天换手率14.41%,成交额13.40亿元,...

国中水务终止重大资产重组事项 维护股东利益

国中水务终止重大资产重组事项 维护股东利益
  4月23日,国中水务(600187)发布公告,公司决定终止本次重大资产重组事...

中证协:IPO网下报价需回溯验证 结果与薪酬考核挂钩

中证协:IPO网下报价需回溯验证 结果与薪酬考核挂钩
证券时报记者 刘艺文IPO报价拟与绩效薪酬挂钩。证券时报记者从业内获悉,中国证券...

盛鹏配资登录入口:解锁财富密码的秘密通道?

盛鹏配资登录入口:解锁财富密码的秘密通道?
盛鹏配资登录入口:解锁财富密码的秘密通道?元描述: 深入探究盛鹏配资...

全国最正规配资平台:避开陷阱,稳健投资

全国最正规配资平台:避开陷阱,稳健投资
全国最正规配资平台:避开陷阱,稳健投资元描述: 寻找全国最正规的配资...

炒股配资网:放大你的投资潜力,但也潜藏风险!

炒股配资网:放大你的投资潜力,但也潜藏风险!
炒股配资网:放大你的投资潜力,但也潜藏风险!元描述: 深入了解炒股配...